Hoe u een Mutual Fund Agent wordt

Het verkopen van financieel product levert financiële voordelen op. U moet een licentie van serie 6 beveiligen. Als uw staat dit vereist, moet u misschien testen op een serie 63 NASD-licentie. Als u alleen beleggingsfondsen verkoopt, kunt u een behoorlijke kost verdienen, maar de meeste mensen krijgen ook een vergunning als verzekeringnemer. Met deze twee licenties kunt u alle verzekeringsproducten verkopen, inclusief variable annuities. Voorbereidingen treffen om beleggingsfondsen te verkopen, is de eerste slag om te overwinnen om een succesvolle carrière te hebben. Na de eerste licenties en het veiligstellen van een positie, is de taak van prospecteren en verkopen uw belangrijkste hindernis.

$config[code] not found

Beveilig een hbo-opleiding of verkoopervaring. De meeste bedrijven willen iemand met een diploma of succesvolle ervaring in de verkoop. U zult merken dat dit niet altijd nodig is, maar het maakt het gemakkelijker om de achtergrond van een bedrijf te beveiligen.

Zoek een bedrijf waarvan u de producten wilt verkopen. Je moet een sponsorbedrijf hebben om deel te nemen aan het onderzoek. Het bedrijf moet U-4-formulieren invullen en indienen bij FINRA, de regelgevende autoriteit van de financiële sector, zodat u het examen kunt afleggen. Het bedrijf dient het papierwerk vaak tegelijkertijd in voor de serie 63, Blue Sky-wetten, onderzoek als de staat dit vereist, omdat ze alleen het papierwerk hoeven te dupliceren.

Vul uw papierwerk online in. U moet een formulier invullen waarmee FINRA een achtergrondcontrole kan uitvoeren. Je moet ze ook je geschiedenis laten weten, inclusief plaatsen waar je hebt gewoond en het werk dat je hebt gedaan.

Neem je vingerafdrukkaart mee naar de lokale politie om te voltooien. Voordat u een examen aflegt, moet u ook een vingerafdrukkaart indienen. Het is niet alleen een deel van de achtergrondcontrole, het is ook een manier om u te volgen als u plotseling slecht wordt en geld van uw klanten in beslag neemt.

Meld je aan voor een klas om je voor te bereiden op het serie 6-examen. Veel mensen nemen de serie 6 en serie 63 dicht bij dezelfde tijd. Vaak nemen ze maar één voorbereidingsles, dan het examen en volgen het door de andere klas en het examen.

Zit voor het examen in een van de nationale examencentra. Alle tests zijn nu op de computer, zodat u onmiddellijk uw resultaten kunt zien. De computer verzendt alle resultaten naar de NASD. Als u een reeks 63 moet nemen voor de vereisten van uw staat, vul deze dan ook in.

Leer alles wat je kunt over de producten die je gaat verkopen. U bent nu een fiduciaire voor het geld van andere mensen en moet zoveel mogelijk kennis hebben. Ze vertrouwen u om hen te helpen de beste beslissingen te nemen, dus u bent het aan uw klanten verplicht om dat vertrouwen waar te maken.