Om aandelen en obligaties te verkopen, moet u de Series 7-licentie van de Financial Industry Regulatory Authority verkrijgen en een criminele achtergrondcontrole ondergaan. Overtuigingen van veroordelingen kunnen ertoe leiden dat je gedurende minimaal 10 jaar niet in aanmerking komt voor een Series 7-licentie. Als u bent beschuldigd van een misdrijf en de zaak is afgewezen, mag deze niet worden verwijderd uit uw record. Als gevolg hiervan kan FINRA je nog steeds diskwalificeren van het verkrijgen van een Series 7-licentie.
$config[code] not foundFINRA Taal
FINRA wijzigde zijn statuten om de definitie van "diskwalificatie" op 30 juli 2007 op te nemen. In dat amendement staat dat diskwalificerende gebeurtenissen "bepaalde misdragingen en alle misdrijven in strafrechtelijke veroordelingen kunnen omvatten gedurende een periode van tien jaar vanaf de datum van veroordeling." Hoewel deze taal tot overtuigingen spreekt, kan het bewijs van overtredingen die diefstal of oneerlijkheid inhouden resulteren in diskwalificatie voor een Series 7-licentie.
Openbaarmaking op formulier U-4
FINRA's formulier U-4, de uniforme aanvraag voor het registreren of overdragen van effecten, is het formulier dat u moet invullen om u te laten registreren bij een makelaar-dealer. U moet een relatie hebben met een makelaar-dealer om het Series 7-examen af te leggen. Vraag 14B over de U-4 vraagt of u ooit bent beschuldigd van een misdrijf dat betrekking heeft op "investeringen of een investeringsgerelateerd bedrijf of enige fraude, valse verklaringen of nalatigheden, onrechtmatig gebruik van eigendom, omkoping, meineed, vervalsing, namaak, afpersing of een samenzwering om een van deze overtredingen te plegen. ' Zelfs als de aanklacht is afgewezen, moet u eerlijk antwoorden met "ja" als de aanklacht betrekking heeft op een van deze omstandigheden.
Video van de dag
Gebracht door jou, geboren door SaplingNalaten om te onthullen
Het nalaten om beschuldigingen die tegen u werden ingediend openbaar te maken, zou op zichzelf een diskwalificerende actie kunnen zijn volgens FINRA's normen. Het is beter om de misdrijflasten volledig te onthullen en de omstandigheden uit te leggen, dan te hopen dat FINRA de kosten niet ontdekt tijdens uw achtergrondcontrole. Wettelijke diskwalificatie is voor een periode van 10 jaar vanaf de datum van de kosten; De U-4 vraagt echter of je ooit bent beschuldigd van een misdrijf en beperkt je reactie niet tot de laatste 10 jaar.
Uitleg
Wanneer u "ja" antwoordt op vraag 14B, hebt u de gelegenheid om een volledige uitleg te geven van de aanklachten en hun daaropvolgende ontslag. Een gedetailleerde uitleg kan FINRA helpen evalueren of je gediskwalificeerd moet worden of niet.
