Compliance managers stellen beleidsregels vast en voeren deze uit om ervoor te zorgen dat hun bedrijven voldoen aan alle brancheregels en wetten die van toepassing zijn op hun bedrijven. Hun rol is belangrijk omdat niet-naleving tot financiële sancties kan leiden. Niet-naleving kan ook public relationsproblemen veroorzaken als klanten en beleggers het vertrouwen verliezen in het vermogen van een bedrijf om zijn activiteiten naar behoren te laten verlopen. In sterk gereguleerde sectoren, zoals gezondheidszorg, financiële dienstverlening en farmaceutische producten, zijn compliance-professionals de belangrijkste leden van het managementteam.
$config[code] not foundreglement
Managers zijn ervoor verantwoordelijk dat bedrijven voldoen aan twee soorten regelgeving: algemene regels die van toepassing zijn op elk type bedrijf en regelgeving die specifiek is voor sectoren zoals financiële dienstverlening, productie of de media. Algemene voorschriften omvatten gezondheid en veiligheid, arbeidswetgeving, diversiteit, gegevensbescherming, consumentenbescherming en intellectuele eigendomsrechten.
Risicomanagement
Compliance managers maken zich vertrouwd met regelgeving en identificeren gebieden van het bedrijf waarop de regelgeving van toepassing is. In een financiële dienstverlener beoordelen ze bijvoorbeeld praktijken op afdelingen die advies geven aan klanten of schrijfbeleid. Ze beoordelen het werk van die afdelingen en identificeren scenario's waarbij het risico van niet-naleving bestaat. In een afdeling die bijvoorbeeld financieel advies geeft, kunnen ze gegevens van telefoongesprekken, e-mails en brieven controleren om ervoor te zorgen dat werknemers voldoen aan de voorschriften.
Video van de dag
Gebracht door jou, geboren door Saplingbeleid
Om de compliance te behouden, maken managers beleid en procedures voor alle activiteiten waar de regelgeving van toepassing is. Ze verspreiden de informatie naar werknemers en hun managers en regelen training om begrip en bewustzijn op te bouwen. Ze dienen ook kopieën van het beleid in bij regelgevers om naleving aan te tonen. Ze maken werknemers bewust van de persoonlijke en zakelijke gevolgen van het nalaten om het bedrijfsbeleid en de procedures te volgen. Ze leggen uit dat niet-naleving ook betrekking heeft op illegaal, onethisch of ongepast gedrag.
Handhaving
Compliance managers voeren audits en reviews uit om ervoor te zorgen dat medewerkers beleid volgen. Als ze problemen ontdekken, onderzoeken ze de zaak en documenteren ze de acties die ze ondernemen. Ze reageren ook op klachten van klanten, toezichthouders of andere werknemers over gevallen van niet-naleving. Afhankelijk van de uitkomst van het onderzoek, kunnen zij procedures en beleid herzien om de naleving te verbeteren, verdere training aanbevelen of disciplinaire maatregelen nemen in ernstige gevallen.
Rapportage
Documentatie is een belangrijke taak voor compliance-managers. Ze documenteren alle klachten en overtredingen van regelgeving en rapporteren deze aan regelgevende instanties. Ze bieden ook rapporten voor senior managementteams om eventuele problemen of trends die een risico vormen voor het bedrijf van het bedrijf te markeren.
