De Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) beheert de Series 7-licentie. Als u in de financiële dienstverlening of de banksector werkt, kunt u geen management- of adviesfuncties bekleden waarbij u beslissingen moet nemen op basis van bepaalde effectenproducten totdat u uw Series 7-licentie hebt. Om ervoor te zorgen dat handelaren, financiële adviseurs en bankiers over een geldige vergunning beschikken, houdt de FINRA (voorheen de nationale vereniging van effectenhandelaren) regelmatig audits bij van toepassing zijnde bedrijven. Na ontvangst van de licentie kunt u verschillende soorten effecten verkopen, behalve grondstoffen en futures.
$config[code] not foundWord gesponsord. Neem contact op met uw afdelingsmanager. Verzoek dat uw werkgever u sponsort door de Uniforme aanvraag voor registratie van effectenregistratie of overdracht (U4) bij de FINRA in te dienen om u te registreren voor het licentieverzoek van Series 7. Merk op dat de meeste financiële dienstverlenende bedrijven die lid zijn van FINRA of een zelfregulerende (SRO) organisatie zich automatisch zullen registreren om het Serie 7-examen te nemen binnen de eerste 30 dagen van uw dienstverband als u nog niet over een actieve licentie beschikt. Houd er rekening mee dat voordat u het examen kunt afleggen, u moet worden gesponsord door een in aanmerking komend bedrijf in de financiële sector.
Studie voor het examen. Bekijk de handleidingen voor het verkrijgen van een licentie (zie bronnen). Studiegebieden inclusief optiematrix, verplichtingen van de verkoper, rechten van de koper, break-even punten, spreads en combinatiebreedte. Houd er rekening mee dat het grootste deel van het licentieverzoek van Series 7 zich richt op belastingen, aandelen en schuldinstrumenten, beleggingsrisico's, verpakte effecten, pensioenplannen en opties. Reserveer ruim voldoende tijd om te studeren voor de test voorafgaand aan het afleggen van het examen.
Registreer om de test bij een officieel testcentrum af te leggen (zie bronnen). Houd er rekening mee dat u ook contact kunt opnemen met twee van de toonaangevende testserviceproviders door Pearson Testing Center te bellen op 866-396-6273 of Prometric Testing Center op 800-578-6273 om een examendatum en -tijd te plannen. Vraag het testcentrum of u lege vellen papier mag meenemen waarop u berekeningen kunt maken. Houd er rekening mee dat de test 260 vragen heeft en meestal zes uur in beslag neemt. Houd er rekening mee dat het gehele onderzoek binnen een dag in het testcentrum moet worden gedaan en voltooid.
Betaal de toepasselijke kosten die meestal ongeveer $ 250 per test kosten. Vraag uw bedrijf om u te sponsoren voor de kosten van het onderzoek. Breng twee tot drie nummer twee potloden mee naar het onderzoek. Let op: u moet een slagingscore van 70% behalen voordat u uw licentie behaalt. Houd er rekening mee dat het officiële testcentrum uw werkgever en de FINRA informeert over het al dan niet slagen voor het examen.
