Een Serie 7 is de vereiste test van de Financial Industry Regulatory Authority die wordt uitgevoerd door potentiële geregistreerde vertegenwoordigers. Het slagen voor het examen toont aan dat een vertegenwoordiger inzicht heeft in de effectenmarkten. De licentie moet actueel blijven om effecten namens klanten juridisch te vragen, te kopen en te verkopen. Na de vermelde tips krijgt u een geschiedenis van regelgevende examens die een makelaar heeft doorlopen, licenties die kunnen worden opgeschort en een geschiedenis van de tewerkstelling. Het geeft ook een overzicht van eventuele aangiften van klantgeschillen.
$config[code] not foundHoe Series 7 Licentiestatus controleren
Start de computer op en meld u aan bij de internetverbinding.
Type www.finra.org in de adresbalk:
Klik op de middelste kolom met het label 'Investeerders'. Een nieuwe pagina wordt geopend.
Klik op "FINRA Broker Check" in de kolom uiterst rechts. Het is de eerste selectie onder de kop 'Meest bekeken'. Een nieuwe pagina wordt geopend.
Lees de pagina door en selecteer de knop "Zoeken starten" wanneer u klaar bent om verder te gaan.
Ga akkoord met de Servicevoorwaarden door het selectievakje in te schakelen en druk op "Doorgaan".
Selecteer de zoekparameter als een individuele "Broker" of bedrijf "Makelaarskantoor". Typ de naam van de makelaar of de effectenfirma waar u informatie over zoekt Druk op "Start Zoeken".
Voer de authenticatiecode in die op uw scherm verschijnt om SPAM te voorkomen en druk op "Doorgaan". Zorg ervoor dat caps lock niet is ingeschakeld wanneer u dit doet.
Controleer de namen en selecteer degene die bij de persoon en het bedrijf van de zoekopdracht past. Blader over de naam van de persoon en klik op de hyperlink.
