De Series 66-licentie is een licentie die wordt verleend aan personen die namens de Financial Industry and Regulatory Authority (FINRA) een examen op nationaal niveau behalen dat is uitgevoerd door de North American Securities Administrators Association (NASAA). Het is formeel bekend als het Uniform Gecombineerd Staatsrecht-onderzoek en is bedoeld voor mensen die een carrière in effecten en beleggingen willen nastreven. Om als effectenagent (persoon die aandelen, obligaties en beleggingen verkoopt) of beleggingsadviseur op te treden, moet u een Series 66-licentie hebben.
$config[code] not foundWat is een Series 66-licentie
Een serie 66-licentie is een licentie om op te treden als een beleggingsadviseur en effectenmakelaar. Het hebben van een Series 66-licentie toont aan dat u uw kennis van de Regels en voorschriften voor effecten hebt bewezen; Producteducatie; Gedrag en bedrijfsethiek; Staatswetten; Retirement Planning and Investment Adviser Rules.
Een Series 66-licentie verdienen
Om een Series 66-licentie te behalen, moet u slagen voor een nationaal examen. Het examen duurt 150 minuten en bestaat uit 100 vragen op meerdere niveaus en 10 pretestvragen. Het is een gesloten boeksysteemonderzoek en u krijgt uw score onmiddellijk na voltooiing van de test. Om te slagen, moet je een cijfer van ten minste 71 procent behalen.
Kandidaten die verschijnen voor het examen moeten vanaf 2009 een vergoeding van $ 128 betalen.
Alleen al het slagen voor de test is niet voldoende voor een carrière in effecten; het maakt u eenvoudigweg geschikt voor het verkrijgen van gerelateerde staatslicenties nadat u een achtergrondcontrole hebt doorstaan en obligaties en andere noodzakelijke kosten betaalt.
Video van de dag
Gebracht door jou, geboren door SaplingBij het afleggen van het examen
Als u er niet in slaagt om het minimumcijfer te behalen dat vereist is voor het behalen van de test en kwalificeren voor de licentie, kunt u na een periode van 30 dagen opnieuw verschijnen voor het examen. Tussen de tweede en derde poging wordt ook een periode van 30 dagen gegeven en een interval van 180 dagen tussen de derde en vierde poging. Dit is de enige beperking voor een kandidaat die het examen aflegt om een Series 66-licentie te behalen. Er is geen belemmering voor het aantal keren dat een persoon een test kan proberen.
Andere qualificaties
Er zijn geen specifieke onderwijskwalificaties vereist om een Series 66-licentie te behalen. U moet echter wel geslaagd zijn voor een Series 7-examen om deel te nemen aan de licentietest voor een Series 66-licentie.
Hoewel u de Series 66 en de Series 7-licentie in willekeurige volgorde kunt gebruiken, wordt de Series 66-licentie alleen verleend na een bevredigende voltooiing van het Series 7-examen. Sponsoring van een broker-dealer is geen criterium en u hoeft geen Amerikaanse burger te zijn om een Series 66-licentie te verkrijgen.
Carrières met een Series 66-licentie
Een persoon die is uitgerust met een Series 66-licentie kan een carrière als beleggingsmakelaar, adviseur of effectenagent uitoefenen. Aangezien een Series 66 de licentie voor Series 65 en Series 63 combineert, wordt het beschouwd als een uitgebreidere licentie die een kandidaat op weg zet naar een mogelijke carrière door de persoon te certificeren als een Registered Investment Advisor.
