Effectenmakelaars moeten door de regelgevende instantie van de financiële sector worden gelicentieerd om effecten te verkopen en te bespreken. De Series 6 en 7-licenties zijn twee van dergelijke licenties die zijn verleend door de regelgevende instantie. Hoewel beide makelaars toestaan om effecten te verkopen, biedt de Serie 7-licentie makelaars de mogelijkheid om een breder scala aan producten te verkopen. Om een van beide licenties te krijgen, moet u aangesloten zijn bij een lid van de Financial Industry Regulatory Authority en een examen afleggen.
$config[code] not foundSerie 6 - De beperkte licentie
Het Series 6-examen - formeel bekend als het "Representatief kwalificatiesexamen voor beleggingsondernemingen en veranderingsconditiesproducten" - bestaat uit 100 meerkeuzevragen. Het examen duurt 2 uur en 15 minuten. Het Serie 6-examen omvat slechts twee soorten effecten: beleggingsfondsen en variabele contractproducten.
Expanding to Series 7
Het Series 7-examen is een langer examen dat alle effecten omvat, waaronder aandelen, obligaties, beleggingsfondsen en private plaatsingen. Het wordt ook wel het "General Securities Representative Qualification Examination" genoemd. Omdat het examen meer materiaal beslaat, is het aanzienlijk langer. Het bestaat uit twee delen, elk met 125 meerkeuze vragen en elke sectie duurt drie uur.
Betekenis en tarieven
Met een Series 6-licentie mag u beleggingsfondsen en variabele contractproducten verkopen aan klanten. Vanaf 2014 is de vergoeding voor het schrijven van het Series 6-examen $ 95. Met een Series 7-licentie mag u alle effecten aan klanten verkopen. De kosten voor het Series 7-examen bedragen $ 290 vanaf 2014. U mag elk examen herschrijven als u faalt.
