De Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) vereist financiële professionals die effectenproducten verkopen om een Series 7-licentie te verkrijgen. Sommige staten vereisen ook dat deze professionals een Series 63-licentie krijgen.
Omschrijving
Een serie 7-licentie biedt financiële agenten of vertegenwoordigers de mogelijkheid om effecten te verkopen. Met een Series 63-licentie kunnen deze professionals effecten in een specifieke staat verkopen. Alle financiële professionals die geïnteresseerd zijn in het verkopen van effecten, moeten slagen voor het Series 7-examen. De vereisten van elke staat variëren voor de Series 63-licentie.
$config[code] not foundOpleiding
Hoewel er geen standaard educatieve vereisten zijn voor deze licenties, hebben de meeste kandidaten die geïnteresseerd zijn in het verkrijgen van deze licenties een bachelordiploma.
Video van de dag
Gebracht door jou, geboren door Saplingwerk
Om deze licenties te ontvangen, moeten geïnteresseerde kandidaten ongeveer vier maanden in dienst zijn van een Financial Industry Regulatory Authority of een exchange member firm, aldus het Bureau of Labor Statistics.
Examen
Alvorens de voor elke licentie vereiste examens af te leggen, moeten geïnteresseerde kandidaten vingerafdrukken indienen en een achtergrondcontrole ondergaan. Vervolgens wordt een examen voor elke licentie afgenomen en moeten de kandidaten beide examens behalen om de reeksen 7 en 63 te ontvangen.
