De Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) is verantwoordelijk voor de effectensector en is van plan te voorkomen dat makelaars van beleggers profiteren. Het overheidsagentschap schrijft en handhaaft regels die gelden voor duizenden effectenverkopers. Het agentschap regelt ook verschillende beurzen en beurzen.
Test
Om een FINRA-licentie te krijgen, moet iemand ten minste 70 procent van een test halen. FINRA biedt een reeks tests voor verschillende onderwerpen met betrekking tot de financiële sector. Als u bijvoorbeeld een effectenmakelaar wilt worden en effecten wilt verkopen, moet u serie 7 passeren. FINRA heeft tests voor degenen die toezicht willen houden op de verkoop van effecten en een andere voor een algemene effectenbeheerder, die een stap boven een toezichthouder is.
$config[code] not foundOm een FINRA-test af te leggen, moet een bedrijf dat tot de organisatie behoort u sponsoren. De examens duren van 1,5 uur tot 5 uur.
voorwaarden
Voor sommige tests zijn vereisten vereist. FINRA eist bijvoorbeeld dat mensen die de Series 66 nemen voor het verkopen van effecten en het adviseren van mensen over investeringen ook de Series 7 passeren voordat ze zich officieel als licentienemer registreren. De meeste tests vereisen eenvoudigweg dat u wordt geassocieerd met een FINRA-lidbedrijf.
Video van de dag
Gebracht door jou, geboren door SaplingAchtergrondcontrole
FINRA-licentiehouders moeten een uitgebreide achtergrondcontrole ondergaan, inclusief het doorzoeken van strafregisters en rij-geschiedenis. De controle verifieert ook de universiteitsgraden en werkgeschiedenis van een kandidaat en bevestigt ook de geldigheid van zijn sofinummer. Kandidaten moeten een vingerafdruk krijgen. Financiële bedrijven moeten ervoor zorgen dat hun adviseurs klanten niet stelen of bedriegen. FINRA publiceert online achtergrondinformatie van makelaars zodat potentiële klanten de persoon kunnen onderzoeken die ze overwegen te kiezen voor hun geld.
FINRA zal een licentie weigeren als een kandidaat heeft gelogen tegen een organisatie die zichzelf reguleert, zoals de federale Securities and Exchange Commission (SEC), een misdrijf heeft gepleegd in de afgelopen 10 jaar of is uitgesloten door de SEC, onder andere redenen.
